大摩华鑫涉嫌内幕交易事件余音未了

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  ◎2009年5月至2011年3月,就职于银华基金管理有限公司,任特定资产管理部投资经理;

  其中的关键人物是研究管理部总监徐强,而“幕后人士则直指大摩华鑫总经理于华”。

  从买卖节点来看,大摩华鑫多只基金都难以摆脱内幕交易的嫌疑。但是,真实的动机和过程,也许也只有监管部门介入监管才能给出答案了。

  “下错指令金额、下错指令数量、甚至下错买卖方向、下错基金产品的现象时有发生,如果不是交易部的提醒并要求其修改指令,早已经给公司、给基金造成不可挽回的损失,不知其作为基金经理最基本的专业性如何能够得以体现。比如8月19日,错误下达申购金额和数量,如果不是交易管理部及时发现,早已给基金资产造成不可估量的损失,而类似这种错误指令不甚枚举。”上述人士告诉记者。

  公告的解释是所谓举报事件是个别内部人员的一些矛盾引起的。

  其中,大摩华鑫资源卖出123.1万股、大摩华鑫领先卖出164.69万股、大摩华鑫消费卖出239万股、大摩华鑫卓越卖出41万股。当天共卖出约567.7万股,成交总额为4964.38万元。

  “陈晓当时拒绝了,拒绝的理由很简单:‘给我一个买入的理由’。宁波富达到底是一只什么股票都不知道,好歹也要调研一下”。

  至于深圳证监局在接受大摩华鑫员工举报后如何调查、是否已经调查两个多月、目前调查有何收获或调查结果如何等方面,汪云沾并未详细介绍。

  2011年8月11日,华茂股份在公布上半年净利润同比增长469.32%的同时,给市场投下一重磅炸弹,这家主营为纺织业的公司要多元化,拟出资4.5亿元成立矿业投资子公司。

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  核查

  公司高管提前知利好

  “当时我们并没有觉得广汇股份有什么异常发生,从指令看只是觉得他当天急迫地想清仓。”一位内部员工分析到。

  23日,有媒体报道称,大摩华鑫基金公司涉嫌内幕交易,称该公司“研究管理部总监徐强涉嫌内幕交易、为私募接盘等种种违规行为”等,一时间,投资者一片哗然。

  在记者深入调查时,大摩华鑫内部知情人士向
《每日经济新闻》透露,公司高管对华茂股份出利好,是提前知晓的。

  ◎2004年1月至2009年3月,就职于深圳和勤投资管理有限公司,任投资总监;

  从12月23日暴露“涉嫌内幕交易”,到24日发布公告“否定”涉嫌,再到深圳证监局的 “正在核查”,一度令业界刮目相看的摩根士丹利华鑫基金(微博)公司(下称“大摩华鑫”)仿佛一夜之间变成了过街老鼠。

  这位知情人士告诉记者:“他(徐强)告诉我说华茂股份要怎么买,然后说这只股票有‘消息’,是于华告诉我们的。”而这个于华,正是大摩华鑫的总经理。

  如果说,不知仓位底限属个人知识结构问题,踏错行情随意加减仓是操作能力的问题,那么基金经理出现下错单的低级错误就让人大惑不解了,这已经超出了常识、能力的范围,属于典型的工作态度问题。

  根据华茂股份公告,2011年8月11日,该公司公布半年报,上半年净利润同比增长469.32%;当日,该公司还宣布要多元化,拟出资4.5亿元成立矿业投资子公司。

  每经记者 王鹏 由香 发自深圳

  超级追涨杀跌的大散户

  26日,深圳证监局信息调研处处长汪云沾通过媒体称:“深圳证监局已经关注到媒体关于大摩华鑫基金违规的报道,目前已经在核查程序中。”

  华茂股份涉嫌内幕交易

  大摩华鑫交易记录显示:2011年6月23日,也就是徐强担任大摩华鑫卓越基金的基金经理的第二天,就开始买入宁波富达。从6月24日、6月30日,一直持续到7月25日,大摩华鑫资源、大摩华鑫领先,这些徐强管理的多只基金都加入到了买入大军。截至9月30日,根据宁波富达的三季报,大摩华鑫资源持有该股数量已达800.68万股。

  公告称,“2011年10月,我公司交易管理部和基金投资部个别员工之间因工作歧见和内部沟通的问题产生了矛盾。”“相关人员对处理结果不满,向监管机构等有关方面反映情况。我公司已就所反映的情况进行了全面、深入的检查。检查结果发现,所反映的情况缺乏事实依据,甚至是捏造事实、人身攻击和泄私愤”。

  但就在这则消息公布之前,大摩华鑫旗下的多只基金,已经“潜伏”该股。

  2

  否认

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  2011年10月,我公司交易管理部和基金投资部个别员工之间因工作歧见和内部沟通的问题产生了矛盾。在问题的调查处理过程中,公司发现交易管理部在内部管理和业务运作方面存在一定问题,亟需改进。为此,我公司对交易管理部部分岗位人员进行了调整,并加强了交易管理部的内部管理。相关人员对处理结果不满,向监管机构等有关方面反映情况。我公司已就所反映的情况进行了全面、深入的检查。检查结果发现,所反映的情况缺乏事实依据,甚至是捏造事实、人身攻击和泄私愤。我公司亦已及时将内部检查结果向监管机构报告。

  然而奇怪的是:就在这则消息公布之前,大摩华鑫旗下的多只基金,已经“潜伏”该股:从8月3日开始,大摩华鑫旗下的大摩华鑫卓越、大摩华鑫基础行业、大摩华鑫消费、大摩华鑫资源等多只基金陆续买入该股。到8月11日,乘华茂股份公布利好之际,大摩华鑫旗下的4只基金均乘机卖出。据统计,从8月3日到8月10日这短短6个交易日中,以上4只基金买入华茂股份金额共计6440.54万元。随后上述基金在8月12日、16日、18日、19日、22日,再陆续地卖出该股,在短期内获利颇丰。

  《每日经济新闻》在调查中获得的交易记录显示,8月11日当天,乘公布利好大涨,大摩华鑫旗下的多只基金均乘机卖出。

  截至11月3日,大摩领先的仓位为71%。仓位监测显示,大摩华鑫领先在这波反弹中,并无明显加仓迹象,基金净值也无明显变化。表明徐强在这波210点的反弹中按兵不动。而在反弹见顶时,他却开始大手笔加仓。

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  受此消息提振,消息公布当天该股大幅高开,最终收涨8.74%,随后更急速上涨几天,一度飙升至9.91元,在短短7个交易日内最大涨幅达34.6%。

  大摩华鑫给本报的声明
 关于《每日经济新闻》发表《大摩华鑫上演新“基金黑幕”》报道的郑重声明

  公开的报道称“大摩华鑫4基金涉嫌内幕交易”,其依据是 “大摩华鑫内部人员举报”,内容包括“在利好公布前买入,公布后立即卖出”。

  该人士接着告诉
《每日经济新闻》记者:“另外的几只基金也买,买了之后市场下跌,这只股票也稍微跌下去了,然后他(徐强)就没有买了。但很快股价又重新涨回去,大概是过了一天,然后就出了消息。消息一出,这只股票就狂涨,而且涨得是很不错的,这只股票算是赚钱了,但出消息的当天就开始卖。”

  这一幕幕就从“证券野路子”徐强的登场开启。

  26日,记者登录该公司网站发现,该公告称仅比较模糊地说明了一些似是而非的东西,同时义正词严地申明“并未发现报道中所提到的内幕交易、利益输送及操纵股价等违法违规的情况”,而对“徐强”、“于华’等关键词只字未提。

  《每日经济新闻》在调查中获得的材料显示,从8月3日开始,大摩华鑫旗下的大摩华鑫卓越、大摩华鑫基础行业、大摩华鑫消费、大摩华鑫资源等多只基金陆续买入该股。

  随后上述基金在8月12日、16日、18日、19日、22日,再陆续地卖出该股。在短期内获利颇丰。

  涉嫌

  据统计,从8月3日到8月10日这短短5个交易日中,以上4只基金买入华茂股份金额共计6440.54万元。

  徐强为何能在极短时间内从研究员“小兵”成为大摩华鑫掌管资产最多的人?他到底是何方“神圣”?

  本报记者 姜业庆

  正如前面所说,8月11日,华茂股份随即公布利好,进军矿业,当天股价飙涨。在公告前精准买入,大摩华鑫为何节奏如此精准?

  一个公募基金经理的此种操作,既加剧了市场的波动和振荡,也加剧了个股的巨大波动。不仅让基金持有人受损失,这种操作更让市场中一些中小投资者惊慌失措,遭受损失。  记者了解到,徐强极端化地追涨杀跌并不是偶然事件,在大摩华鑫基金公司内部,这已经成为他习惯性的操作手法。

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  尽管在短时间内给基金净值带来巨大贡献,但大摩华鑫为何能如此精准地踩稳节奏?是否正如爆料人所说,公司高管知道了不为人知的内幕消息呢?

  大摩华鑫交易记录显示,在10月11日,多笔卖出成交价低于19元,而当天该股最低价为18.9元。前述提到,大摩华鑫之前买入该股均价约为24.5元,这意味着大摩华鑫继续以全日最低价砸盘卖出股票,不惜让基金巨亏!  为何大摩华鑫会选择如此极端手法,不惜以砸跌停的方法抛售该股?是不是公司基本面发生重要变化?

  “我公司亦已及时将内部检查结果向监管机构报告”。

  而据大摩华鑫基金公司内部人员举报,大摩华鑫多只基金涉嫌内幕交易,包括在利好公布前买入,公布后立即卖出,而且幕后人士直指大摩华鑫总经理于华。

  公开席位曝光幕后勾当?

  涉嫌内幕交易的表现在于:在2011年股票市场一片低迷的情况下,大摩华鑫旗下的4只基金疯狂炒作、提前潜伏华茂股份。

  2011年尽管市场整体环境极差,但却是主题投资盛行的一年,题材炒作层出不穷,涉矿概念就是其中一个火爆主题,一度“涉矿就涨,有矿就疯”,因此很多公司出于各种目的,主动“靠”了上去,华茂股份(000850,收盘价5.48元)就是其中之一。

  虽然之前徐强在股市江湖
“路子野”,但是既然他能在大摩华鑫迅速上位,必然有其过人之处,事实是否真是如此?

  受此消息提振,消息公布当天该股大幅高开,最终收涨8.74%,随后更急速上涨几天,一度飙升至9.91元,在短短7个交易日内最大涨幅达34.6%。

  中信证券的杨治山,曾经的新财富最佳分析师,因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。此事近来在市场上掀起轩然大波。近年来,已经有多名证券从业人员因内幕交易东窗事发。

  ◎1999年2月至2000年3月,就职于深圳特区证券有限公司北京管理总部,任资产管理部投资经理;

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  随后上述基金在8月12日、16日、18日、19、22日,再陆续地卖出该股。在短期内获利颇丰。

  但就在这则消息公布之前,大摩华鑫旗下的多只基金,已经“潜伏”该股。材料显示,从8月3日开始,大摩华鑫旗下的大摩华鑫卓越、大摩华鑫基础行业、大摩华鑫消费、大摩华鑫资源等多只基金陆续买入该股。

  24日,大摩华鑫基金公司发布公告称,公司“并未发现报道中所提到的内幕交易、利益输送及操纵股价等违法违规的情况”。

  据调查,徐强掌舵的大摩卓越成长9月20日仓位为60%,已经达到了偏股型基金仓位的底线;而9月21日,徐强一声令下将该基金火速加仓至75%,一天之内,加仓15个百分点。  随后,更加让人不可思议的事情发生了:继9月21日一天之内加仓15个点后,徐强9月22日又刻不容缓地将该基金的仓位再度降至底线60%。

  从买卖节点来看,大摩华鑫多只基金都难以摆脱内幕交易的嫌疑。但是,真实的动机和过程,也许只有监管部门介入监管才能给出答案了。

  在调查中,一个大摩华鑫内部知情人士称:“基金想买某只股票,首先是这只股票要入库。当时陈晓还是投资总监,徐强想买宁波富达,但这只票不在股票库内,徐强就要陈晓将宁波富达加入到股票库中,而且要直接提高到买入比例极高的精品库中。”

  两任投资总监相继离任后,一位名叫徐强的人迅速“上位”。

  大摩华鑫的基金经理徐强对于自己掌舵基金的部分加仓、减仓行为极为随意。在别人贪婪时贪婪,在市场恐惧时恐惧,其作为机构投资者的专业性并不能有效体现出来。徐强追涨杀跌的行为,已对相关基金的净值造成了损失。

  ◎2011年3月,加入大摩华鑫。

  野路子徐强人事巨震中登场

  2011年尽管市场整体环境极差,但却是主题投资盛行的一年,题材炒作层出不穷,涉矿概念就是其中一个火爆主题,一度“涉矿就涨,有矿就疯”,因此很多公司出于各种目的,主动“靠”了上去,华茂股份(000850)就是其中之一。

  “我个人觉得在利好出来前砸自己盘很蹊跷。”一位公募出身的私募经理向记者表示。一位资深基金经理也感叹称这是“奇迹交易”。他说,如果这背后没有不可告人的目的,不会异常“精准”地砸盘。

  3  高买低卖宁波富达 大摩华鑫涉嫌帮私募接盘

  10月11日因交易异动,交易所公布了当天交易席位,排在卖出前三的均为机构席位,其中卖一正是徐强所在的大摩华鑫领先基金。当天接盘前五大席位中,有两个为“名不见经传”的普通券商营业部席位。买一申万南宁长湖路营业部,在股价破位下跌的情况豪掷4001.12万元买入该股;排在买四的也是普通营业部,国泰君安北京方庄路营业部,买入额为2191.54万元,其余买入的三个席位均为机构席位。

  据统计,从8月3日到8月10日这短短6个交易日中,以上4只基金买入华茂股份金额共计6440.54万元。

  ◎2002年10月至2003年12月,就职于世华国际金融信息有限公司,任产品研发部研究员;

  入职不到一年时间,徐强就担任大摩华鑫三只产品的基金经理,管理总资产规模达六七十亿元,而大摩华鑫管理的所有资产规模也刚过百亿元。徐强同时还担任了研究管理部总监。

  “徐强给下了30~40个卖出指令,而且全部是快速单。”在调查中,大摩华鑫一位知情人士向《每日经济新闻》透露。

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